证券从业资格考试金融市场基础知识备考题.docx

证券从业资格考试金融市场基础知识备考题2017年证券从业资格考试金融市场基础知识备考题通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的人员，即取得从业资格。为了帮助考生们更顺利地通过考试，下面是YJBYS小编为大家搜索整理的证券从业资格考试金融市场基础知识备考题，欢迎参考学习，希望对大家有所帮助!一、单项选择题[第1题]关于RQFII试点业务与QFII的主要区别，下列说法正确的有()。ⅠRQFII试点业务募集的投资资金是外汇ⅡRQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司ⅢRQFII试点业务投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场Ⅳ在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B答案解析：RQFII试点业务与QFII的主要区别在于：①募集的投资资金是人民币而不是外汇;②RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;③投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;④在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。[第2题]关于我国地方政府债券的说法，下列说法正确的有()。Ⅰ筹集资金一般用于交通、通讯、住宅、教育、医院和污水处理系统等地方性公共设施的建设Ⅱ地方政府债券的发行主体是地方政府，地方政府一般由不同的级次组成，而且在不同国家有不同的名称Ⅲ一般债券是指省、自治区、直辖市政府为没有收益的公益性项目发行的、约定一定期限内主要以一般公共预算收入还本付息的政府债券Ⅳ一般债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益担保债券)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ参考答案：A答案解析：Ⅳ项，地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益担保债券)。[第3题]公开市场业务能够有效发挥作用，必须基于的条件包括()。Ⅰ中央银行必须具有足以干预和控制整个金融市场的资金实力Ⅱ必须有政府管理的管理和监督Ⅲ要有发达和完善的金融市场Ⅳ必须有其他政策工具的配合A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D答案解析：公开市场业务能够有效发挥作用，必须基于如下的三个条件：①中央银行必须具有足以干预和控制整个金融市场的资金实力;②要有发达和完善的金融市场，中央银行可买卖的证券种类必须达到一定规模，经济主体的理性化程度较高，有完善的政策传导机制;③必须有其他政策工具的配合。[第4题]债券兑付的方式有()。Ⅰ到期兑付Ⅱ提前兑付Ⅲ逐笔结算Ⅳ转换为普通股A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ参考答案：A答案解析：债券的兑付方式有：到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付、转换为普通股。[第5题]关于中央国债登记结算有限责任公司的义务，下列说法正确的有()。Ⅰ设置账簿，及时准确记录托管事务的处理情况，保存完整的业务记录Ⅱ将自有债券和其他财产与客户代理托管的债券分别开设账户，予以分别管理，不得擅自挪用客户的债券Ⅲ切实保护客户债券的安全，对客户的债券托管账户记录的真实性与保密性负责Ⅳ除不可抗拒的因素外，需对因自身原因给客户造成的损失进行赔偿A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ参考答案：A答案解析：中央国债登记结算有限责任公司的义务包括：①设置账簿，及时准确记录托管事务的处理情况，保存完整的业务记录;②将自有债券和其他财产与客户代理托管的债券分别开设账户，予以分别管理，不得擅自挪用客户的债券;③切实保护客户债券的安全，对客户的债券托管账户记录的真实性与准确性负责;④除不可抗拒的因素外，需对因自身原因给客户造成的损失进行赔偿;⑤必须为客户保守商业秘密等。[第6题]关于基金的作用，下列说法正确的有()。Ⅰ证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例Ⅱ近年来基金市场的'迅速发展已充分说明，基金和股票能够有效分流储蓄资金，在一定程度上降低金融行业系统性风险Ⅲ证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播Ⅳ通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场的发展壮大A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C答案解析：Ⅰ项，证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。[第7题]根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展