2024年证券公司合规考试题模拟.doc
证券企业合规考试卷模拟题--合规理论与实务一、单项选择题1、下列说法不正确的是（）A证券企业全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对企业合规经管的有效性负担责任。B中国证监会对证券企业合规经管的有效性的评价，其成果将成为对证券企业实行分类监管的重要依据。C中国证监会将对证券企业合规经管的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价D作为合规经管的重要制度，《证券企业合规经管试行要求》已于8月1日起施行。答案：C2、下列说法中，不正确的是（）A证券企业要保障合规总监的独立性、知情
2024-11-21
10
64KB
2024年浙商证券股份限公司招聘历年高频综合难、易点（公共基础测验200题含答案解析）模拟试卷.docx
2024年浙商证券股份限公司招聘历年高频综合难、易点（公共基础测验200题含答案解析）模拟试卷每套试卷共200题，答案解析在题目后面题型单选题多选题判断题合计统分人得分一、单选题(共130题)1、下列情形不符合《事业单位人事管理条例》规定的是（）。 A：钱某受到开除处分，其所工作的事业单位可以解除与钱某的聘用合同 B：孙某两次在岗培训不合格，其所工作的事业单位可以解除与孙某的聘用合同 C：李某连续旷工20个工作日，其所工作的事业单位可以解除与李某的聘用合同 D：赵某年度考核不合格且不同意调整工作岗
2024-11-21
10
130KB
证券从业资格培训课件.pptx
证券从业资格培训课件CHAPTER指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。CHAPTERCHAPTERCHAPTER证券交易流程包括佣金、过户费、印花税等，具体收费标准根据交易所和证券类型而定。证券结算方式CHAPTER风险分散CHAPTER《证券法》的基本内容和原则THANKSFOR
2024-11-21
10
3.5MB
关联交易培训课件.pptx
关联交易培训课件CHAPTERCHAPTERCHAPTERCHAPTER真实、准确、完整CHAPTER制定审计计划CHAPTER明确关联交易的定义、范围、审批流程、信息披露等要求，确保企业内部关联交易有章可循。加强合规意识教育CHAPTERTHANKSFOR
2024-11-20
10
4.5MB
2024年河北省保定证券印制厂招聘5人历年高频综合难、易点（公共基础测验200题含答案解析）模拟试卷.docx
2024年河北省保定证券印制厂招聘5人历年高频综合难、易点（公共基础测验200题含答案解析）模拟试卷每套试卷共200题，答案解析在题目后面题型单选题多选题判断题合计统分人得分一、单选题(共130题)1、不相隶属单位之间的沟通商洽问题采用的文种是（）。 A：请示 B：通知 C：函 D：通报正确答案选项：C解析：《党政机关公文处理工作条例》第八条第十四款规定：“函适用于不相隶属机关之间商洽工作、询问和答复问题、请求批准和答复审批事项。”函作为公文中唯一的一种平行文种，其适用的范围相当广泛。在行文方向上
2024-11-20
10
140KB
国开一体化平台52123《证券投资理论与实务》形考任务(1-3)试题及答案.pdf
国开一体化平台《证券投资理论与实务》形考任务(1・3)试题及答案(课程代码：52123,随机抽题，Ctrl+F查找更快捷，李老师祝同学们取得优异成绩!)形考一试题L()和银行存款都体现一种债权、债务关系，两者的相似之处是都可到期收取预定的本金和利息。[A]：权证[B]:债券[C]：股票[D]：基金答案：债券试题2、()又称为初级市场，它是股份有限公司发行股票、筹集资金、将社会闲散资金转化为生产资金的场所。[A]：股票市场[B]：发行市场[C]：债券市场[D]：流通市场答案:发行市场试题3、()是一种由不确
2024-11-20
10
1.4MB
2021基金从业科目二证券投资模拟试题及答案-试卷18.pdf
2021基金从业科目二证券投资模拟试题及答案-试卷18考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、关于债券组合构建，以下说法错误的是（)。A.债券组合构建需要选择个券B.债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例C.债券组合构建不需要考虑杠杆率D.债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险答案：C解析：债券投资组合构建需要考虑杠杆率等因素。2、具体而言，跨境投资风险主要分为（）。Ⅰ.政治风险Ⅱ.税收风险Ⅲ.汇率风险Ⅳ.投资研究风险Ⅴ.交易和估值风险、A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ
2024-11-20
10
970KB
证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库含完整答案（典优）.pdf
证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库第一部分单选题(400题)1、用来衡量公司在清算时保护债权人利益的程度的比率是（）。A.变现能力比率B.盈利能力比率C.资产负债率D.已获得利息倍数【答案】：C2、市盈率是指（）。A.每股价格/每股净资产B.每股收益/每股价格C.每股价格*每股收益D.每股价格/每股收益【答案】：D3、对股票投资而言，内部收益率指（）。A.投资本金自然增长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值增长一倍的贴现率【答案】：B4、下
2024-11-20
10
380KB
证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库含答案（考试直接用）.pdf
证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库第一部分单选题(400题)1、关于技术分析方法中的楔形形态，正确的表述是（）。A.楔形形态是看跌的形态B.楔形形态形成的过程中,成交是的变化是无规则的C.楔形形态一股被视为特殊的反转形态D.楔形形态偶尔会出现在顶部或底部而作为反转形态【答案】：D2、（）是技术分析的理论基础。A.道氏理论B.波浪理论C.形态理论D.黄金分割理论【答案】：A3、下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。A.收购公司B.收购股份C.公司合并D.购买资产【答案】：B4
2024-11-20
10
386KB
证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库【必考】.pdf
证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库第一部分单选题(400题)1、下列选项中关于贴现因子，可能的值有（）。A.-2B.-0.5C.1D.0.7【答案】：D2、下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】：D3、利用行业的年度或月度指标来预测未来一期或若干期指标的分析方法是（）。A.线性回归分析B.数理统计分析C.时间数列分析D.相关分析【答案】：C4、用算法交易的终极目标是（）。A.获得alpha(a)B.获
2024-11-20
10
378KB