证券从业资格考试之交易模拟题1(中国证券考试网).pdf
人不知而不愠，不亦君子乎？——《论语》交易模拟题①试题试题内容可选答案A可选答案B可选答案C可选答案D正确答案编号一、单选题上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正1990年12月和19911990年11月和19911990年11月和19911990年12月和19901A式开业。年7月年4月年2月年11月通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于2股票买卖申购配股权证现金红利发放新股申购D（）。3一般来说，信用等级最高的债券是（）。金融债券公司债券可转换债券政府债券D上海证券交易所，债券买断式回购交易单
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2023年证券从业题库含答案（培优）.pdf
2023年证券从业题库第一部分单选题(300题)1、证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是()。A.责令改正B.没收违法所得C.处以30万元以上60万元以下的罚款D.撤销相关业务许可【答案】：D2、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的
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2023年证券从业题库（真题汇编）.pdf
2023年证券从业题库第一部分单选题(300题)1、证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。?A.业务B.投资C.服务D.法人【答案】：C2、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（）A.信息技术安全管理及信息技术审计B.信息技术合规与风险管理C.报告期内信息技术治理D.选择信息技术服务机构开展合作情况【答案】：D3、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.5万元以上50
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2023年证券从业之金融市场基础知识题库（夺分金卷）.pdf
2023年证券从业之金融市场基础知识题库第一部分单选题(300题)1、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）。A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得对价B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行【答案】：D2、下列关于中国香港金融市场的说法错误的有（）。A.中国香港特别行政区实行与美元挂钩的联系汇率制B.香港联合交易所除了股票现货交易外，还提供债
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2023年证券从业题库精品带答案.pdf
2023年证券从业题库第一部分单选题(300题)1、所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】：A2、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】：C3、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12个小时B.18个小时C.24个小时D.36个小时【答案】：C4、
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2023年证券从业之金融市场基础知识题库精编.pdf
2023年证券从业之金融市场基础知识题库第一部分单选题(300题)1、我国银行间市场的债券结算采用实时（），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制【答案】：A2、《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求不包括（）。A.对投资进行分类评估和分类管理B.对投资提供同质化服务C.监管底线要求、自律组织规定产品名录指引D
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2023年期货从业资格题库（基础题）.pdf
2023年期货从业资格题库第一部分单选题(200题)1、以下关于利率期货的说法，正确的是（）。A.中金所国债期货属于短期利率期货品种B.欧洲美元期货属于中长期利率期货品种C.中长期利率期货一般采用实物交割D.短期利率期货一般采用实物交割【答案】：C2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80％B.70％C.60％D.50％【答案】：B3、非农就业数据的好坏对贵金属期货的影响较为显著。新增非农就业人数强劲增长反映出一国，利贵金
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2023年基金从业资格证题库带答案.pdf
2023年基金从业资格证题库第一部分单选题(300题)1、在1992～2000年，中国的债券市场形成了场内交易所市场和场外银行间市场并存的格局，并且以（）为主。A.柜台交易市场B.交易所市场C.银行间市场D.场外市场【答案】：B2、基金业绩归因的方法有很多种，对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是（）。A.Brinson方法B.CAPM方法C.W-T方法D.Campisi方法【答案】：A3、关于当然合格投资者认定的表述，可能存在错误的是（）A.社会保障基金被视为当然合格投资者B.慈善基金等社会公益基
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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库（完整版）.pdf
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库第一部分单选题(300题)1、关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（）。A.应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序B.建立健全估值决策体系C.须与基金托管人使用相同的估值业务系统D.根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性【答案】：C2、债券基金的主要投资对象不包括（）。A.国债B.可转债C.股票D.企业债【答案】：C3、衍生工具的()是未来买卖合约标的资产的价格。A.约定价格B.交割价格C.交易价格D.指数价格【答案】：B4、
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2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库（完整版）.pdf
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库第一部分单选题(300题)1、在股权投资基金的各组织形式中，相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是（），收益分配顺序的灵活性较低的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅱ、ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ【答案】：D2、（）是保护投资者知情权、选择权，由投资者与管理人形成市场化选择与博弈的重要方式。A.登记备案B.资金募集C.投资运作D.信息披露【答案】：D3、（2017年真题）募集机构可以通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金。A.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析
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