某公司基金债券分级专项资产管理计划管理合同.doc

专项资产理方案设立申报材料〔三〕国泰君安君得金债券分级专项资产理方案理合同〔专项资产理方案〕专项方案理人：上海国泰君安资产理专项方案托人：中国建立银行股份目录第1部1-1第2部合同当事人2-1第3部专项方案的根本情况3-1第4部专项方案的参与4-1第5部理人以自有资金参与本专项方案时的特别约定5-1第6部专项方案账户理6-1第7部专项方案资产的托7-1第8部专项方案费用8-1第9部收益与分配9-1第10部专项方案的10-1第11部委托人的权利与义务11-1第12部理人的权利与义务12-1第13部托人的权利与义务13-1第14部专项方案存续间委托人的退出14-1第15部专项方案份额转让15-1第16部专项方案展16-1第17部专项方案终止和清算17-1第18部不可抗力18-1第19部违约责任与争议处理19-1第20部风险提醒20-1第21部合同的签署和附件21-1第22部合同的补充与修改22-1第23部其他事项23-1第一条按照?合同法?、?法?、?客户资产理业务理?〔下称?理?〕及?集合资产理业务施行细那么?〔下称?施行细那么?〕等法律、行政法规和中国证监会的有关规定理人发起设立专项资产理方案委托托人对专项方案资产进展托。为“国泰君安君得金债券分级专项资产理方案〞〔下称专项方案〕运作明确专项资产理合同当事人的权利与义务按照?合同法?、?理?、?施行细那么?等法律、行政法规和中国证监会的有关规定委托人、理人、托人在平等自愿、老实信誉原那么的根底上订立本合同。本合同是规定当事人之间根本权利义务的法律当事人按照?理?、本合同及本合同附件?国泰君安君得金债券分级专项资产理方案说明书?〔下称?说明书?〕及其他有关规定享有权利承当义务。第二条委托人承诺以身份参与专项资产理方案〔以下简称专项方案〕保证委托资产的来源及用处合法所披露或提供的信息和资料并已阅知本合同和专项方案说明书全文理解相关权利、义务和风险自行承当风险和损失。第三条理人承诺以老实信誉、审慎尽责的原那么理和运用本专项方案资产但不保证本专项方案一定盈利也不保证最低收益。第四条托人承诺以老实信誉、审慎尽责的原那么履行托职责平安保客户专项方案资产、资金收付事项、监视理人行为但不保证本专项方案资产不受损失不保证最低收益。第五条中国证监会对本专项方案出具了批准〔名称及文〕但中国证监会对本专项方案做出的任何均不说明中国证监会对本专项方案的价值和收益做出本质性判断或保证也不说明参与本专项方案没有风险。合同当事人第六条委托人委托人的详细情况在各委托人分别与理人、托人签署的?国泰君安君得金债券分级专项资产理合同?或电子合同中列示。理人理人名称：上海国泰君安资产理〔以下简称“国泰君安资产理〞〕法定代表人：顾颉住所：上海黄浦区南苏州路381409A10室〔邮政编码：200002〕：上海银城中路168〔邮政编码：200120〕联络：021-38676631：021-68872521联络人：孙磊第八条托人托人名称：中国建立银行股份法定代表人：王洪章住所：北京西城区金融大街25〔：100032〕：北京西城区闹口大街1院1楼〔：100032〕联络：010-67595017：010-66275830联络人：王普祎专项方案的根本情况第九条名称与类型1、名称：国泰君安君得金债券分级专项资产理方案。2、类型：专项资产理方案。第十条分级方式和分层规那么1、分级方式：本专项方案包括优先级份额和次级份额优先级份额与次级份额之比不超过9:1。2、分层规那么本专项方案优先级份额分层出售分为1天、7天、28天、91天和182天五种。优先级份额分层规那么如下：①1天的分层：者可以每个工作日参与或退出1天的分层。约定收益率每个工作日发布。1天分层的资金不超过专项方案规模的70。②7天的分层：者每周一可参与或退出7天的分层。委托人持有7个自然天数后可申请退出假如周一为节假日那么顺延至下一个周一可申请退出。假如委托人不退出自动参与下一。理人在每周最后一个工作日发布下一间7天分层的约定收益率以及下一个日。③28天的分层：者每周五可参与28天的分层。委托人持有28个自然天数后可申请退出假如周五为节假日那么顺延至下一个周五可申请退出。假如委托人不退出自动参与下一。理人在每周五前一个工作日发布下一间28天分层的约定收益率以及下一个日。④91天的分层：者每月15日〔遇节假日顺延至下一个工作日〕可参与91天的分层。委托人持有91天后可以申请退出。假如委托人不退出自动参与下一。理人在每月15日前一个工作日发布下一