风险管理-自我评估.docx

风险管理-自我评估

第一篇：风险管理-自我评估以自我评估（SA）为中点的内部控制管理实务培训进行的方式：培训师首先介绍每个部分的总体情况，提供学员需要全面思考的因素内容。在学员完成了对每个部分的思考以后，由培训师提供每个小周期循环的标准与潜在风险每个部分在培训结束后，培训师提供参考的控制课程和相应的参考程序文件。培训的互动方式：学员讨论、学员练习、学员现场描绘培训的结果：关键控制点、流程图、程序文件、自我风险评估表课程大纲：第一部分：企业风险管理模型1.企业的风险管理环境2.企业经营管理目标3.风险管理事件确认。4.风险评估5.风险对策6.控制活动7.信息和沟通8.监控第二部分：制造企业在运营中要遇到的事件与风险种类划分1.事件种类2.风险种类3.案例分析第三部分：采购管理1.采购计划和申请的标准与潜在风险2.供应商选择及日常管理的潜在风险3.供应商评估的标准与潜在风险4.采购价格的确定及变更的标准与潜在风险5.签订采购合同、订单的标准与潜在风险6.跟踪监督合同/订单执行（含清理，关闭合同）的标准与潜在风险7.采购物资验收入库及领用标准与潜在风险8.发票交验，货款支付及核算记账标准与潜在风险9.付款过程中的标准与潜在风险10.退货处理的标准与潜在风险第四部分固定资产管理1.投资评估审批及收益管理的标准与潜在风险2.项目管理中的标准与潜在风险3.设备管理中的标准与潜在风险4.固定资产管理（含外借，寄存）（从置办，盘点到处置）5．固定资产账务处理（折旧及减值）标准与潜在风险第五部分销售管理1.销售计划和申请的标准与潜在风险2.合同订单与审核标准与潜在风险3.信用调查中的标准与潜在风险4.发运过程中的标准与潜在风险5.发票管理中的标准与潜在风险6.应收账款管理的标准与潜在风险7.现金收入的标准与潜在风险8.收账管理中标准与潜在风险9.计划销售，价格管理，退货第六部分人事工资周期1.人力资源规划与职业前景规划2.薪酬福利政策（含规范制定奖惩制度的权限）3.工资编制与核发薪资标准与潜在风险4.工资支付控制标准与潜在风险5.工资发放标准与潜在风险6.人事招聘标准与潜在风险7.人事绩效考核标准与潜在风险8.转岗、晋升和降职9.离职、退休政策10.培训第七部分：全面企业风险管理（最新的内部控制实务）案例分享30分钟案例1一家汽车企业的自我评估案例案例2一家中型银行的风险评估案例案例3一家半导体企业的自我风险评估案例培训讲师：王老师长基咨询特聘咨询顾问兼特级培训导师财务管理实务培训中国首选品牌培训师他具有令全体学员敬佩的师德他先后辅导了：上海通用汽车（SGM）上海德尔福蓄电池（DelphiBattery）欧洲美卓(Metso)珠海光联通讯(Oplink)上海新进半导体(Semi-BCD)财务体系建立或在美国的上市工作他曾经筹建了德尔福汽车,上海通用汽车公司的财务部,完成了财务管理体系的建立并完成了对员工的一对一的培训工作他先后在深圳科帝—羽茜化妆品有限公司全国财务部经理德国富来极汽车轴承公司行政财务总监在上海财经大学,上海海运大学担任授课任务担任清华大学，中央财金大学EMBA的财务管理课程培训师他具有拥有22年跨国公司财务管理经验；现在是几家跨国公司的总裁财务顾问数十家企业管理顾问公司的财务特约培训师流程再造（BPR）实施专家参与了多家外资企业的内部控制实施工作；长期在美国通用公司任职，担任项目实施，税务策划，企业预算编制与实施，内部控制，风险控制实施与评估；他的教育背景上海财经大学财务管理硕士美国通用汽车大学GMU进修他曾多次到美国,加拿大,日本,德国,中东考察各国财务管理的实务多次参加以上课程专业培训,熟悉各种课题的教学方案熟悉各国企业管理实践接受过世界上最大的五大培训公司的培训自2005年以来，他每年参加美国专家的内部控制SOX等的培训培训师从业经验:通用汽车培训中心财务培训师上海财务学会常任理事王先生授课以实务为主，大量列举经典案例以丰富课程内容，其中理论部分的观点十分新颖，常有惊人之语，点中要穴；实操部份主要由二十余年的工作和多年顾问、培训经验所积累的案例为主，贴近企业需要，听过他的课程的高级管理人员都认为其课程具有实用价值。授课专长:通俗易懂、深入浅出、独特的视角、深刻的理念、卓越的灵感.《非财务经理的财务管理》《非财务经理的高级财务管理》《财务报表分析》《全面成本核算设计,分析,控制与削减》《预算管理体系,编制,执行,调整与考核》《内部控制与SOX404》《萨班斯-奥克雷法案(Sarbanes-OxleyAct)》《内部控制,风险管理与危机处置》《内部控制与内部审计经理》《信用管理方案与应收帐款研讨会》《专业会计人员的对账技巧(Reconciliation)》《管理预算与财务管理》《内部控制与财务管理》《信用管理方案与应收帐款研