证券从业资格考试题目.docx

证券从业资格考试题目

第一篇：证券从业资格考试题目问题:证券交易所所采取的交易的组织方式是[]选项:A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制正确答案:A问题:金融机构发行金融债券使得其资金来源[]选项:A.减少B.增加C.不变D.都不是正确答案:B问题:按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由[]机构担任选项:A.证券公司B.保险公司C.基金管理管理公司D.商业银行正确答案:C问题:证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的[]，供委托人使用选项:A.买卖成交报告单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.交割单正确答案:B问题:证券公司管理的原则要求证券公司把[]放在首位选项:A.流动性B.盈利性C.安全性D.变现能力正确答案:B问题:发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的[]选项:A.40%B.50%C.60%D.70%正确答案:A问题:有价证券的正常交易起着自发地分配[]的作用选项:A.实物资产B.资本资产C.闲置资产D.货币资产正确答案:D问题:证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是[]选项:A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的资产增殖D.虚拟资本价值正确答案:C问题:我国发行国际债券始于20世纪[]年代初期选项:A.60B.70C.80D.90正确答案:C问题:金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的[]划分的选项:A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间正确答案:B问题:我国《公司法》规定，股东大会一年召开[]次年会选项:A.1B.2C.4D.没有规定正确答案:A问题:资本市场可以分为[]选项:A.证券市场和同业拆借市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和回购市场D.股票市场和债券市场正确答案:B问题:帐面价值又称为[]选项:A.票面价值B.股票净值C.清算价值D.内在价值正确答案:B问题:证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有[]。选项:A.设立或撤消分支机构B.变更注册资本C.增发资本D.更换法定代表人正确答案:A问题:关于证券自营业务，说法正确的是[]选项:A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.只有综合类证券公司有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件正确答案:D问题:对申请设立证券营业部的资本金的要求是[]选项:A.营运资金不少于人民币400万B.营运资金不少于人民币500万C.营运资金不少于人民币800万D.营运资金不少于人民币1000万正确答案:B问题:下列不属于证券交易风险的制度防范的是[]选项:A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.逐日盯市制度正确答案:D问题:证券自营业务风险防范的原则是[]选项:A.重点防范原则B.综合防范原则C.二者都是D.二者都不是正确答案:C问题:中国证券监督管理委员会于[]年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》选项:A.1997B.1998C.1999D.2000正确答案:D问题:当上市公司或其关联公司持有证券公司[]以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。选项:A.5%B.10%C.15%D.20%正确答案:B问题:回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的[]____将用于平仓交割。选项:A.债券B.标准券C.股票D.所有有价证券正确答案:B问题:国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种[]__来加以确定的。选项:A.现货市场价格B.期货市场价格C.供求关系D.年收益率正确答案:A问题:对于证券营业部的日常管理，错误的是[]。选项:A.证券营业部只能从事证券的代理买卖B.证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置C.证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”D.证券营业部不得以承包、租赁方式经营正确答案:B问题:公司债券是公司与――的社会公众形成的债权债务关系。选项:A.特定B.不特定C.固定D.有限正确答案:B问题:提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经[]名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。选项:A.二B.三C.四D.五正确答案:A问题:一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用[]。选项:A.荷兰式B.美国式C.缴款期招标D.这三种都可以正确答案:C问题:承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为[]。选项:A.私募B.公募C.全额包销D.代销正确答案:B问题:股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照[]比例分配。选项:A.清算组的决定B.股东持有的股份C.股东出资比例D.浮动认缴的股份正确答案:B问题:境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资