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浅谈现代海关风险与情报融合

第一篇：浅谈现代海关风险与情报融合浅谈现代海关风险管理中的风险与情报融合摘要：风险管理始终是中国海关克服业务量增加与管理资源不足的主要方法之一，自从将风险管理纳入建设现代海关制度第二步发展战略中以来，风险管理的理念、方法和技术在海关业务改革中中发挥了越来越重要的积极作用，目前风险管理的专业职能机构以及全国统一的风险管理平台系统已经搭建，建立健全风险管理科学运行模式已经成为全国海关共同研究和探索的重点课题之一。然而，在肯定成绩的同时，结合风险管理理论内涵，对照国外海关风险管理的经验做法，盘点当前中国海关风险管理的现状，不难看出目前中国海关引进风险管理发展理念的实现方式有一定程度的偏差，各层级、各关区、各业务领域对风险管理概念上理解上、相关业务部门人员的风险管理能力水平上、部门本位主义造成的条块分割上出现了不同程度的差异，在业务现场难以形成整体监管合力，风险情报信息的收集、分析、处臵、反馈和执行等环节均出现一定的障碍。由于风险管理涉及整个海关业务改革的各环节，本文仅选择从风险情报融合的角度提出更好的发挥情报在海关风险管理中的有关建议。关键词：风险管理海关管理缉私情报一、风险管理和缉私情报概述（一）风险的概念。目前国内外学术界对风险的定义尚无统一的标准，不同的国家、行业，不同的时间段、履行职责的人，对风险内涵的解释和理解不尽相同，风险涉及层面广、包含内容丰富、在不同环境下的理解有不同的意义，纵观来看，风险应该包含以下几方面基本要素：一是能引发风险事故，并由此产生损失。二是发生在未来的事件中，产生具备一定的概率。三是在一定条件下可以测量不确定性后果。凡是能增加风险事故发生的机会或者增加风险事故造成损失程度的因素可称为风险因素，风险因素、风险事故、风险损失之间存在着相互联系的因果关系，当风险因素增加到一定的程度，遇到适宜的条件，就可能引发风险事故。风险事故导致损失的可能，控制风险事故的程度，决定损失结果的大小，即决定风险结果的大小。风险的存在，不等于事实的损失，而是可能的损失，只有当风险成为现实，不确定性的损失才成为事实。基于对风险三因素的内在联系分析，可以初步得出这样的结论，即：风险产生于事务发展的起始直到结束的全过程，因此风险的管理属于过程管理的范畴。（二）风险管理的概念。风险管理的思想是由法国管理学家亨瑞.法约尔在《一般管理与工业管理》一书中正式引入企业管理领域。20世纪50年代，美国莫布雷等人合著的《保险学》一书中详细地阐述了“风险管理”的基本概念。美国学者克里斯蒂认为风险管理是企业为控制风险损失所做的努力，另有学者威廉斯和理查德.汉斯认为,风险管理是以最低的成本将风险所造成的损失控制到最低的管理方法。1983年,美国风险与保险管理协会制定的“l01条风险管理原则”,成为各国风险管理的一般准则。中国对风险管理的研究始于20世纪80年代，首先由企业引进风险管理的理论，通过对风险的识别、估测、评价和处理,以最小的成本获得最大安全保障的一种管理方法。风险管理的主要目的是通过分析风险的不确定性,并对这种不确定性加以规避和消除。（三）缉私情报的概念。凡是对组织有价值的信息都可以看做情报，情报信息是缉私部门依法运用各种手段获得的有关走私活动的人、事、物和走私时间、空间等方面的情况,以及对这些情况进行分析、归纳的结果。缉私情报信息一般来源于三个途径：一是公开情报信息，包括通过市场调研获取的信息(如商品的价格、特性、用途、走私手法、相关企业状况等)、案件侦办中的信息(如走私商品的真实价格、走私手法、口岸、走私企业及人员特点、走私商品的销售渠道等)、电子口岸及其他执法部门的业务信息(银行、外汇、税务、公安、港务、质检等部门的信息)、传媒信息(如电视、互联网、报纸杂志的信息)等。二是秘密情报信息，秘密情报信息是指通过群众举报、秘密力量收集、行业专家提供等非公开方式获取的有关走私活动信息，举报信息有助于行动性线索的发现和经营；秘密力量反映的信息具有针对性强、价值高的特点，对其开展分析与研究有利于行动性线索,特别是重特大线索的经营和打击;行业专家提供的信息具有行业性特点,对于打击行业性走私活动和开展专项打私行动具有重要作用。三是通过国际执法合作渠道获得的信息，海关缉私部门开展国际执法合作的渠道主要有外交渠道、刑事司法协助和警务合作渠道、国际刑警组织渠道、国际海关合作渠道及与其他非政府国际组织合作渠道等。在海关业务改革的探索中，缉私情报信息应该成为海关风险管理的重要组成部门，发挥更加能动性的业务服务作用。二、充分认识缉私情报在风险管理中的重要性打击走私犯罪是海关最基本的职能，走私犯罪案件的隐蔽性、复杂性特点，使得它比一般刑事案件更难察觉，对犯罪分子的打击难度更大，畅通情报信息的来源渠道，以全方位的海关情报信息来主导缉私警务，