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证券从业资格考试《金融市场》测试题及答案

2017证券从业资格考试《金融市场》精选测试题及答案 测试题一： (1)以下关于派发股利的说法.正确的有()。 Ⅰ.股权登记日.即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期 Ⅱ.除息除权日.通常为股权登记日之后的3个工作日 Ⅲ.股利宣布日.即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间 Ⅳ.派发日.即股利正式发放给股东的日期 A:ⅠⅡ B:ⅡⅢ C:ⅠⅢⅣ D:ⅠⅡⅢⅣ 答案:C 解析: 关于派发股利流程：(1)股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间 ：(2)股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期. 在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放;(3)除息除权日， 通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利 ：(4)派发日，即股利正式发放给股东的日期。根据证券存管和资金划转的效率不同. 通常会在几个工作日之内到达股东账户。 (2)债权类资产的远期合约包括()。 Ⅰ.定期存款单Ⅱ.短期债券 Ⅲ.长期债券Ⅳ.商业票据 A:ⅠⅡ B:ⅡⅢ C:ⅠⅡⅢ D:ⅠⅡⅢⅣ 答案:D 解析: 债权类资产的远期合约包括定期存款单、短期债券、长期债券、 商业票据等固定收益证券的远期协议。 (3)扩张型货币政策措施包括()。 Ⅰ.降低法定存款准备金率Ⅱ.提高再贴现率 Ⅲ.降低再贴现率Ⅳ.在公开市场上卖出有价证券 V.扩张贷款规模 A:ⅠⅡ B:ⅠⅢV C:ⅠⅡⅢ D:ⅠⅡⅢⅣV 答案:B 解析:扩张型货币政策措施包括：降低法定存款准备金率、降低再贴现率、 在公开市场上买进有价证券、扩张贷款规模等。 (4)按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为()。 Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具 Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具 A:ⅠⅡ B:ⅡⅢ C:ⅠⅡⅢ D:ⅠⅡⅢⅣ 答案:D 解析: 金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具 、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。 (5)以下关于金融市场的特点说法正确的有()。 Ⅰ.金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具 Ⅱ.市场交易价格的不一致性 Ⅲ.市场交易活动的集中性 Ⅳ.交易主体角色的固定性 V.市场商品的特殊性 A:ⅠⅡ B:ⅠⅡⅢ __________C:ⅠⅢV D:ⅠⅡⅢV 答案:C 解析:金融市场的特点有：市场商品的特殊性;市场交易价格的一致性; 市场交易活动的集中性：交易主体角色的可变性。 (6)下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的?() Ⅰ.同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，是因为利率风险不同 Ⅱ.期限相同的不同类型主体发行的债券的利率不同，是因为信用风险不同 Ⅲ.同一主体发行的相同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同， 是因为购买力风险不同 Ⅳ.股票的收益率一般高于债券，是因为股票面临的经营风险、财务风险、 经济周期波动风险比债券大得多 A:ⅠⅡ B:ⅡⅢ C:ⅠⅡⅢ D:ⅠⅡⅢⅣ 答案:D 解析:略 (7)除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为()。 Ⅰ.区域分布Ⅱ.覆盖公司类型 Ⅲ.上市交易制度Ⅳ.品种结构的多样性 A:ⅠⅡ B:ⅡⅢ C:ⅠⅡⅢ D:ⅠⅡⅢⅣ 答案:C 解析: Ⅳ项品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系， 其结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。 不同品种结构之间是平行的关系，不体现层次性。 (8)以下关于证券市场资本定价功能说法正确的有()。 Ⅰ.证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格 Ⅱ.证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果 Ⅲ.证券市场提供了资本的合理定价机制 Ⅳ.能产生高投资回报的资本，相应的证券价格就高 A:ⅠⅡ B:ⅡⅢ C:ⅠⅡⅢ D:ⅠⅡⅢⅣ 答案:D 解析:略 (9)对基金、股票与债券认识正确的是()。 Ⅰ.股票反映的是所有权关系.债券反映的是债权债务关系. 基金反映的是信托关系 Ⅱ.债券筹集的资金主要投向实业，股票、 基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具 Ⅲ.基金是间接投资工具，股票、债券是直接投资工具 Ⅳ.基金的收益有可能高于债券.投资风险又可能小于股票 A:ⅠⅢⅣ B:ⅡⅢ C:ⅠⅡⅢ D:ⅠⅡⅢⅣ 答案:A 解析: 债券和股票筹集的资金主要投向实业，基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。 (10)基金份额持有人的义务包括()。 Ⅰ.缴纳基金认购款项及规定的费用 Ⅱ.承担基金亏损或终止的有限责任 Ⅲ.在封闭式基金存续期间.不得要求赎回基金份额 Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 A:ⅠⅡ B:ⅡⅢ C:ⅠⅡⅢ D:ⅠⅡⅢⅣ 答案:D 解析:略 测试题二： 选择题 1.证券交易市场