证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库附参考答案【夺分金卷】.pdf

证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库

第一部分单选题(400题)

1、概率是对随机事件发生的可能性的度量，一般以一个在（）
之间的实数表示一个事件发生的可能性大小。
A.0到1
B.-1到0
C.1到2
D.-1至1

【答案】：A

2、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其
他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发
布证券研究报告牟取不当利益。
A.自动回避制度
B.隔离墙制度
C.事前回避制度
D.分类经营制度

【答案】：B

3、目前，我国证券分析师的内涵可以从（）来理解。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《发布证券研究报告暂行规定》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》

【答案】：C
4、单一证券或组合的收益与市场指数收益（）。
A.不相关
B.线性相关
C.具有二次函数关系
D.具有三次函数关系

【答案】：B

5、在总需求小于总供给时，中央银行要采取（）货币政策。
A.中性的
B.弹性的
C.紧的
D.松的

【答案】：D

6、一般来讲，产品的()可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳
动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。
A.技术优势
B.规模经济
C.成本优势
D.规模效益

【答案】：C

7、以产业的集中度为划分标准，产业市场结构可以粗分为（）。
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.III、IV
D.I、II

【答案】：D
8、下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是()。
A.证券分析师必须以真实姓名执业
B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理.在执业过程中
应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行
过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务
D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或
职务，但不得超过两家

【答案】：D

9、下列说法中，错误的是()。
A.一旦资产价格发生偏离，套利活动可以迅速引起市场的纠偏反应
B.无套利均衡分析技术是将某项头寸与市场中的其他头寸组合起来，
构筑一个在市场均衡时能承受风险的头寸，进而测算出该头寸在市场
均衡时的均衡价格
C.布莱克-斯科尔斯期权定价中，证券复制是一种动态复制技术
D.在MM定理中，企业的市场价值与企业的融资方式密切相关

【答案】：D

10、债券评级的对象是（）。
A.运营风险
B.投资风险
C.成本风险
D.信用风险

【答案】：D

11、下列属于可转换债券的回售条款情形的是（）。
A.公司股获价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度
B.公司股票价格在一段时期内连续低于转股价格达到某一幅度
C.可转换债券的票面利率大于市场利率
D.可转换债券的票面利率大小于市场利率

【答案】：B

12、（）是公司法人治理结构的基础。
A.规范的股权结构
B.有效的股东大会制度
C.董事会权利的合理界定与约束
D.完善的独立董事制度

【答案】：B

13、下列关于业绩衡量指标的相关计算中，不正确的是()。
A.资本报酬率=息税前利润／当期平均已动用资本×100％
B.股息率=每股股利／每股市价×100％
C.市盈率=每股市价／每股盈余×100％
D.负债比率=总负债／股东权益×100％

【答案】：D

14、在其他条件不变的情况下,如果某产品需求价格弹性系数小于1,则
当该产品价格提高时（）。
A.会使生产者的销售收入减少
B.不会影响生产者的销售收入
C.会使生产者的销售收入増加
D.生产者的销售收入可能增加也可能减少

【答案】：C

15、融资、融券交易包括_________对_________的融资、融券，和
_________对_________的融资、融券四种形式。（）
A.券商，投资者；券商，金融机构
B.券商，投资者；金融机构，券商
C.投资者，券商；券商，金融机构
D.投资者，券商；金融机构，券商

【答案】：B

16、一条下降趋势线是否有效，需要经过（）的确认。
A.第三个波谷点
B.第二个波谷点
C.第二个波峰点
D.第三个波峰点

【答案】：D

17、对于股指期货来说。当出现期价高估时.套利者可以（）。
A.垂直套利
B.反向套利
C.水平套利
D.正向套利

【答案】：D

18、证券公司，证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特
定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值
或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）
个月内不得就该股票发布证券研究报告。
A.6
B.3
C.12
D.1

【答案】：A
19、某人按10％的年利率将1000元存入银行账户，若每年计算两