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证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库

第一部分单选题(400题)

1、某人拟存人银行一笔资金以备三年后使用，三年后其所需资金总额
为11500元，假定银行三年期存款利率为5％，在单利计息的情况下，
当前需存入银行的资金为（）元。
A.9934.1
B.10000
C.10500
D.10952.4

【答案】：B

2、为组合业绩提供一种“既考虑收益高低又考虑风险大小”的评估理
论依据的是（）。
A.可变增长模型
B.公司财务分析
C.资本资产定价模型
D.量价关系理论

【答案】：C

3、下列违背证券分析师执业行为准则的是（）。
A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业
原则
B.证券分析师只能于一家证券公司执业
C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告
会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见
D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进
行必要的风险提示
【答案】：C

4、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当加强研究对
象覆盖范围管理，将上市公司纳入或者移出研究对象覆盖范围的，应
当由（）独立作出决定并履行内部审核程序。
A.研究部门或者研究子公司
B.中国证券业协会
C.财务部门
D.中国证监会

【答案】：A

5、实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨，这种市
场异常现象是指()。
A.公司异常现象
B.事件异常现象
C.会计异常现象
D.日历异常现象

【答案】：C

6、在经济过热时，总需求过大，应当采取（）的货币政策。
A.从紧
B.主动
C.宽松
D.被动

【答案】：A

7、场外市场与场内交易所市场相比,具有的特点是（）。
A.交易的合约是标准化的
B.主要交易品种为期货和期权
C.多为分散市场并以行业自律为主
D.交易以集中撮合竞价为主

【答案】：C

8、《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准，规定
当公司某类业务的营业收入比重大于或等于（），则将其划入
该业务相对应的类别。
A.0.3
B.0.5
C.0.6
D.0.75

【答案】：B

9、为了消除消费习惯或产品等因素的影响，通常在一定周期内对基期
或权重进行调整。我国采用（）年一次对基期和CPI权重调整。
A.10
B.3
C.I
D.5

【答案】：D

10、当()时，投资者将选择高β值的证券组合。
A.市场组合的实际预期收益率等于无风险利率
B.市场的实际预期收益率小于无风险利率
C.预期市场行情上升
D.预期市场行情下跌

【答案】：C
11、利用行业的年度或月度指标来预测未来一期或若干期指标的分析
方法是（）。
A.线性回归分析
B.数理统计分析
C.时间数列分析
D.相关分析

【答案】：C

12、下面关于汇率的表述中，不正确的是（）。
A.汇率是一国货币与他国货币相互交换的比率
B.汇率是由一国实际社会购买力平价和外汇市场上的供求决定
C.汇率提高，本币升值，出口将会增加
D.汇率上升，本币贬值，出口会增加

【答案】：C

13、如果一个行业产出增长率处于负增长状态，可以初步判断该行业
进入（）阶段。
A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期

【答案】：D

14、为了引入战略投资者而进行资产重组的是（）。
A.股权重置
B.资产置换
C.股权回购
D.交叉持股
【答案】：A

15、弱式有效市场假说认为，市场价格已充分反映出所有过去历史的
证券价格信息。下列说法中，属于弱式有效市场所反映出的信息的是
（）。
A.成交量
B.财务信息
C.内幕信息
D.公司管理状况

【答案】：A

16、（）指对投资者预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定
性。
A.风险
B.损失
C.亏损
D.趋同

【答案】：A

17、从汇率制度分类标准看，1978-1998年欧洲货币体系是一种()制
度。
A.固定汇率
B.自由浮动汇率
C.有管理的浮动汇率
D.目标区间管理汇率

【答案】：D

18、行业分析的主要任务有（）。
A.I、II、Ⅲ、Ⅳ
B.II、Ⅳ
C.I、II、Ⅲ
D.I、Ⅲ

【答案】：C

19、由于持有现货需花费一定费用，期货价格通常要高于现货价格，
这时（）。
A.市场为反向市场，基差为负值
B.市场为反向市场，基差为正值
C.市场为正向市场，基差为正值
D.市场为正向市场，基差为负值

【答案】：D

20、投资者在心理上会假设证券都存在一个“由证券本身决定的价
格”，投资学上将其称为()。
A.市场价格
B.公允价值
C.内在价值
D.历史价格

【答案】：C

21、下列债券投资策略中，属于积极投资策略的是（）。
A.子弹型策略
B.指数化投资策略
C.阶梯形组合策略
D.