贸易法委员会担保交易立法指南.pdf

贸易法委员会联合国国际贸易法委员会

《贸易法委员会担保交易
立法指南》
术语和建议

USD25
UnitedNationspublicationISBN978-92-1-730216-9
PrintedinAustria
SalesNo.C.09.V.13

*0985025*V.09-85025—April2010—210联合国
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联合国国际贸易法委员会

《贸易法委员会担保交易
立法指南》

术语和建议

联合国
2010年，维也纳
联合国出版物
出售品编号：C.09.V.13
ISBN978-92-1-730216-9
前言

本出版物载有委员会2007年第四十届会议通过的《贸易法委员会
担保交易立法指南》（“《指南》”）的附件一（术语和建议）。1

虽然为便于使用和参考，《指南》的术语和建议是以单行本形式
出版的，但应结合《指南》一并阅读，其中不仅对各项建议，
而且对相关政策问题和各种可行备选办法都作了广泛评注。

1《大会正式记录，第六十二届会议，补编第17号》（A/62/17(PartI)）第154段和
（A/62/17(PartII)）第99和100段。

iii

目录

建议页次
术语..................vii

有效和高效率担保交易法的关键目标..11
一.适用范围、担保交易的基本做法和
《指南》各章所共有的一般主题....2-123
二.担保权的设定（在各方当事人之间的
效力）.................13-289
A.一般性建议............13-229
B.特定资产的建议..........23-2811

三.担保权对抗第三方的效力.......29-5317
A.一般性建议............29-4717
B.特定资产的建议..........48-5322

四.登记制度................54-7525

五.担保权的优先权............76-10933
A.一般性建议............76-10033
B.特定资产的建议..........101-10939

六.担保协议当事人的权利和义务.....110-11643
A.一般性建议............110-11343
B.特定资产的建议..........114-11644

七.第三方承付人的权利和义务......117-13047
A.应收款债务人的权利和义务....117-12347
B.可转让票据承付人的权利和义务..12451
C.开户银行的权利和义务......125-12651

v
建议页次
D.独立保证的担保人/签发人、保兑人
或被指名人的权利和义务.....127-12952
E.可转让单证签发人的权利和义务..13052
八.担保权的强制执行...........131-17753
A.一般性建议............131-16653
B.特定资产的建议..........167-17762
九.购置款融资...............178-20265
备选方案A：统一处理法........178-18665
备选方案B：非统一处理法......187-20269
十.法律冲突................203-22777
A.一般性建议............203-22377
B.关于多领土单位国家的法律为
准据法时的特别建议.......224-22783
十一.过渡..................228-23485
十二.破产对担保权的影响..........235-24287
A.《贸易法委员会破产法立法指南》：
术语和建议............87
B.关于破产问题的补充建议.....235-242104

vi
术语*

“确认”在涉及独立保证下的收益收取权时，系指根据独立
保证下的付款要求（“提款”）将予以付款或以其他方式给付对价
的担保人/签发人、保兑人或被指名人已经单方面或经约定：
(a)确认或同意（无论确认或同意的凭证为何种方式）在
独立保证下的收益收取权上为有担保债权人设定担保权（不论
是否叫做转让或其他名称）；或
(b)本人承担义务，根据独立保证下的提款要求向有担保