2023年期货从业考试期货法律法规考试卷.docx

期货从业考试《期货法律法规》考试卷

一、单选题

1.下列属于会员制期货交易所理事长职权的是()。

A.决定设立专门委员会

B.主持会员大会、理事会会议和理事会平常工作

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案

2.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应当至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在()年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

3.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向()提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

4.期货公司申请金融期货结算业务资格，近()年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3

B.4

C.2

D.1

5.证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不涉及()。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户提供融资的利率约定

6.期货公司应当保存书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于()。

A.3年

B.5年

C.7年

D.2023

7。证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的()制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户

B.风险控制

C.业务隔离

D.内部控制

8.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤消其从业资格并在()内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

9.在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是()。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

10.根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币()。

A.1000万元

B.1500万元

C.3000万元

D.3500万元

二、多选题

1.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有的基本条件有()。

A.取得金融期货经纪业务资格

B.具有从事金融期货结算业务的具体计划

C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

D.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录

2.期货公司应当连续符合的风险监管指标标准有()。

A.净资本不得低于客户权益总额的8%

B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%

D.负债与净资产的比例不得高于150%

3.下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中，对的的有()。

A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议

D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认

4.期货公司应当按照()等不同情况采用不同比例对资产进行风险调整。

A.可回收性

B.分类

C.流动性

D.账龄

5.全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合()的有关规定。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

6.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有()。

A.净资产不低于20亿元

B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

C.流动资产余额不低于流动负债余额(不涉及客户交易结算资金和客户委托管理资金)

的150%

7.《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，这重要表现在()。

A.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

B.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况

C.从业人员对投资者了解交易情况等合理的规定，应当在其职责范围内尽快给予答复

D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

D.净资本不低于净资产的70%

8.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度涉及()。

A.介绍业务规则制度

B.内部控制制度

C.结算制度

D.合规检查制度

9.