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2023年证券从业题库

第一部分单选题(300题)

1、证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最
严厉的是()。
A.责令改正
B.没收违法所得
C.处以30万元以上60万元以下的罚款
D.撤销相关业务许可

【答案】：D

2、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规
部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下
关于合规部门的说法中错误的是（）。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关
的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有
关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，
且不得少于3人

【答案】：D

3、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资
料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从
业资格，并处以()的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.5万元以上10万元以下

【答案】：C

4、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。
A.网上交易市场
B.商业银行柜台市场
C.银行间债券市场
D.交易所债券市场

【答案】：C

5、（2016年真题）在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，
可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（）。
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年

【答案】：A

6、（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券公司融资融券业务管理办法》
D.《转融通业务监督管理试行办法》

【答案】：B

7、下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定
的是（）。
A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人
员薪酬等信息。
C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理
和财务状况等有关信息。

【答案】：B

8、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。
A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

【答案】：B

9、下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，
正确的是（）。
A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格
B.有1亿元人民币以上的注册资本
C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员
D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

【答案】：D

10、下列关于存托凭证的说法，错误的是()。
A.存托凭证也被称为预托凭证
B.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转
让凭证
C.目前我国香港特别行政区推出的存托凭证被称为HDR
D.存托凭证一般代表外国公司债券
【答案】：D

11、公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部
退还给发行人。这是（）。
A.统销
B.包销
C.代销
D.直销

【答案】：C

12、（）是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产
业务和其他业务营运的起点和基础。
A.负债业务
B.资产业务
C.表外业务
D.中间业务

【答案】：A

13、保险公司投资于无担保企业（）债券的账面余额，合计不高
于本公司上季末总资产的（）。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％

【答案】：B

14、下列不属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（）。
A.融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者
B.融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、
评级机构、增信机构等中介服务机构
C.定价市场化，通常高于银行贷款基准利率
D.发行方式市场化

【答案】：C

15、基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通
过私募基金登记系统进行备案。
A.20
B.5
C.15
D.10

【答案】：A

16、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中错误的
是（）。
A.国务院证券监督管理机构对证券公司做出撤销决定的，应当予以公
告
B.撤销决定的公告日期为处置日，撤销决定自公告之时生效
C.自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息
D.行政清理期间，被处置证券公司应缴纳行政性收费和增值税、营业
税等行政法规规定的税收

【答案】：D

17、《证券期