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2023年期货从业资格题库

第一部分单选题(200题)

1、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。
A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有
B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用.挪用客户
保证金
C.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产
D.客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理

【答案】：D

2、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是
（）
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院期货监督管理机构派出机构

【答案】：C

3、所谓价差套利，是指利用期货市场上不同合约之间的（）进行
的套利行为。
A.盈利能力
B.盈利目的
C.价差
D.以上都不对

【答案】：C
4、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当
自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（）承担。
A.交易所
B.客户
C.未尽通知义务的工作人员
D.期货公司

【答案】：B

5、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。
A.客户不承担责任
B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
C.期货公司与客户各自承担50％的责任
D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：B

6、会员制期货交易所会员大会由（）主持。
A.董事长
B.监事长
C.总经理
D.理事长

【答案】：D

7、某新客户存入保证金50000元，5月7日买入5手大豆合约，成交
价为4000元/吨，结算价为4010元/吨，收盘价为4020元/吨。5月8
日再买入5手大豆合约成交价为4020元/吨，结算价为4040元/吨，
收盘价4030元/吨。5月9日将10手大豆合约全部平仓，成交价为
4050元/吨，则5月9日该客户的当日结算准备金余额为（）元。
（大豆期货的交易单位是10吨/手）
A.51000
B.5400
C.54000
D.5100

【答案】：C

8、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预
期标的物价格上涨时，其操作方式应为（）。
A.买进较低执行价格的看涨期权，同时卖出较高执行价格的看跌期权
B.买进较低执行价格的看涨期权，同时卖出较高执行价格的看涨期权
C.买进较高执行价格的看跌期权，同时卖出较低执行价格的看涨期权
D.买进较高执行价格的看涨期权，同时卖出较低执行价格的看涨期权

【答案】：B

9、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职
务的说法中正确的是。（）
A.不必将免除决定报告监管部门
B.可随时免除其职务
C.无正当理由不得免其职务
D.应提前3日将免除决定通知本人

【答案】：C

10、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违
法所得的，可以（）。
A.从严处罚
B.免予刑事处罚
C.依法不起诉
D.从轻处罚

【答案】：D
11、公司制期货交易所的最高权力机构是（）。
A.股东大会
B.董事会
C.理事会
D.高级管理人员

【答案】：A

12、某汽车公司与轮胎公司在交易中采用点价交易，作为采购方的汽
车公司拥有点价权。双方签订的购销合同的基本条款如表7—3所示。
A.880
B.885
C.890
D.900

【答案】：D

13、当前，我国的中央银行没与下列哪个国家签署货币协议?（）
A.巴西
B.澳大利亚
C.韩国
D.美国

【答案】：D

14、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以
（）垫付
A.其他客户资金和自有资金
B.自有资金
C.风险准备金和其他客户资金
D.风险准备金和自有资金
【答案】：D

15、2月中旬，豆粕现货价格为2760元／吨，我国某饲料厂计划在4
月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。该厂5月份
豆粕期货建仓价格为2790元／吨，4月份该厂以2770元／吨的价格买
入豆粕1000吨，同时平仓5月份豆粕期货合约，平仓价格为2785元
／吨，该厂（）。
A.未实现完全套期保值，有净亏损15元／吨
B.未实现完全套期保值，有净亏损30元／吨
C.实现完全套期保值，有净盈利15元／吨
D.实现完全套期保值，有净盈利30元／吨

【答案】：A

16、一张3月份到期的执行价格为380美分/蒲式耳的玉米期货看跌期
权，如果其标的玉米期货合约的价格为350美分/蒲式耳，权利金为35
美分/蒲式耳，其内涵价值为（）美分/蒲式耳。
A.30
B.0
C.-5
D.5

【答案】：A

17、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管
理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.法律
B.财务
C.合规
D.纪检
【答案】：C

18、企业中最常见的风险是（）。
A.价格风险
B.利率风险
C.汇率风险
D.股票价格