2023年期货从业资格题库附答案（综合卷）.pdf

2023年期货从业资格题库

第一部分单选题(200题)

1、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。
A.期货交易所所在地人民政府
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

2、对于任一只可交割券，P代表面值为100元国债的即期价格，F代
表面值为100元国债的期货价格，C代表对应可交割国债的转换因子，
其基差B为（）。
A.B＝（F·C）－P
B.B＝（P·C）－F
C.B＝P－F
D.B＝P－（F·C）

【答案】：D

3、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应
当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元
以下罚款。
A.3万
B.5万
C.10万
D.20万

【答案】：A
4、当期货价格高于现货价格时，基差为（）。
A.负值
B.正值
C.零
D.正值或负值

【答案】：A

5、持有期收益率与到期收益率的区别在于（）
A.期术通常采取一次还本付息的偿还方式
B.期术通常采取分期付息、到期还本的的偿还方式
C.最后一笔现金流是债券的卖山价格
D.最后一笔现金流是债券的到期偿还金额

【答案】：C

6、在shibor利率的发布流程中，每个交易日全国银行间同业拆借中
心根据各报价行的报价，要剔除（）报价。
A.最高1家，最低2家
B.最高2家，最低1家
C.最高、最低各1家
D.最高、最低各2家

【答案】：D

7、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重
大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可
以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过
（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。
A.10；20
B.15；20
C.10；30
D.15；30

【答案】：D

8、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当
（）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定
B.由董事长
C.由监事会
D.由总经理

【答案】：A

9、在期货行情分析中，开盘价是当日某一期货合约交易开始前
（）分钟集合竞价产生的成交价。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】：B

10、（）是田际上主流的判断股市估值水平的方法之
A.DDM模型
B.DCF模型
C.FED模型
D.乘数方法

【答案】：C

11、（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户
系统的运行风险。
A.期货公司
B.期货交易所
C.国务院期货监督管理机构
D.监控中心

【答案】：D

12、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不
正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘
役，并处或者单处违法所得（）倍罚金。
A.3～10
B.1～5
C.1～10
D.3～5

【答案】：B

13、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某
种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给
丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。
经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产
收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本
案，下列说法正确的是（）。
A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪
B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪
C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪
D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪

【答案】：D

14、在特定的经济增长阶段，如何选准资产是投资界追求的目标，经
过多年实践，美林证券提出了一种根据成熟市场的经济周期进行资产
配置的投资方法，市场上称之为（）。
A.波浪理论
B.美林投资时钟理论
C.道氏理论
D.江恩理论

【答案】：B

15、在期权交易中，买入看涨期权时最大的损失是（）。
A.零
B.无穷大
C.全部权利金
D.标的资产的市场价格

【答案】：C

16、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金
应当单独核算，专户存储。
A.经营收入的30%
B.经营利润的20%
C.手续费收入的30%
D.手续费收入的20%

【答案】：D

17、会员大会由会员制期货交易所的（）会员组成。
A.1/2
B.1/3
C.3/4
D.全体

【答案】：D
18、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。
A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行
C.提高金融期货交易量
D.保护投资者合法权益

【答案】：C

19、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其
派出机构可以（）。
A.进行调查，限制其人身自由
B.进行调查，给予纪律惩戒
C.给予其惩