2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库精品带答案.pdf

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与
业务规范题库

第一部分单选题(300题)

1、（2017年真题）根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，
在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益
中，下列可视为金融资产的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A

2、基金销售机构每半年开展（）投资者适当性管理自查。
A.三次
B.二次
C.一次
D.五次

【答案】：C

3、长期以来，我国居民的理财方式偏爱（）。
A.投资
B.货币储蓄
C.保险
D.股票

【答案】：B
4、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、
债券等有价证券投资的基金是指（）。
A.QDⅡ基金
B.ETF基金
C.ETF联接基金
D.LOF基金

【答案】：A

5、某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格。该从业人
员违反了基金职业道德规范中要求的（）。
A.专业审慎
B.诚实守信
C.公正忠诚
D.忠诚尽责

【答案】：A

6、（2016年真题）目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务
所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（）标准和技术。
A.QDII
B.XBRL
C.RQDII
D.ETF

【答案】：B

7、(2016年)承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是
（）。
A.风险投资基金
B.分级基金
C.另类投资基金
D.对冲基金

【答案】：D

8、根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集
要求的，基金管理人不需要承担的责任是（）。
A.在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银
行同期存款利息
B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务
C.代销机构支付的各项成本及费用
D.以固有财产承担因募集行为而产生的费用

【答案】：C

9、（2018年真题）以下说法错误的是（）。
A.基金投资损失由基金份额持有人共同承担
B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人不参与基金收益的分配
C.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有
D.基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行分配

【答案】：C

10、下列关于证券投资基金特点说法错误的是()。
A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，
基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责
B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配
C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投
资，表现出一种集合理财的特点
D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明

【答案】：B
11、对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可
修改的介质上至少保存（）年。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】：D

12、基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级（R5）的基金产
品或者服务时，应向其完整揭示的事项不包括（）。
A.基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险
B.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、
方式及频率
C.普通投资者的获利情况
D.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排

【答案】：C

13、(2017年)下列选项中，不属于托管协议的重要信息的是（）。
A.托管账户的开立
B.管理人和托管人之间的相互监督和核查
C.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用
D.估值差错的处理流程

【答案】：C

14、客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推
荐高等风险基金，乙的行为违反了（）职业道德要求。
A.诚实守信
B.客户利益优先
C.客户至上
D.专业审慎

【答案】：D

15、()是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动
实施监督管理。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证券基金机构

【答案】：A

16、金融市场是指资金供应者和资金需求者双方通过（）进行交
易而融通资金的市场。
A.金融工具
B.衍生工具
C.货币
D.商品

【答案】：A

17、关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（）。
A.不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合
法律法规的要求
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选
择遵守宽松的规范内容
C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管
D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

【答案】：B
18、(2017年)关于对操纵市场行为的理解，下列行为属于操纵市场的
是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

19、我国《证券投资基金法》