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2023年基金从业资格证题库

第一部分单选题(300题)

1、(2016年)下列哪一项不属于我国基金行业快速发展阶段的特点
（）
A.基金资产规模平稳发展
B.基金产品和业务创新发展
C.基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势
D.强化基金监督、规范行业发展

【答案】：A

2、通常，股权投资基金管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派
代表、董事、监事、高级管理人员最近（）年不得因重大违法
违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违
法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】：B

3、基金行业要健康发展，必须以（）为本。
A.客户至上
B.忠诚尽责
C.保守秘密
D.诚实守信

【答案】：D
4、(2017年)境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得
（）的批准。
A.中国证券监督管理委员会、商务部、国家发展改革委
B.中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会、商务部
C.商务部、外汇局、国家发展改革委
D.中国银行业监督管理委员会、外汇局、商务部

【答案】：C

5、按照另类投资产品类别来分析，全球另类投资管理百强企业的资产
首要投资对象是（）。
A.房地产
B.私募股权投资
C.大宗商品
D.黄金投资

【答案】：A

6、下列关于基金管理人合规部门的合规检查内容，说法错误的是
（）。
A.公司是否独立运作
B.非重大关联交易的执行情况
C.公平交易制度建设及执行情况
D.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有
被突破

【答案】：B

7、下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是()。
A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测
C.禁止违规承诺收益或者承担损失
D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构

【答案】：D

8、（2021年真题）关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职
能，下列说法错误的是（）。
A.管理层对风险管理的有效性承担直接责任
B.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
C.业务部门的分管副总经理是部门风险管理的第一责任人
D.董事会对风险管理的有效性承担最终责任

【答案】：C

9、关于政府引导基金，下列说法错误的是（）。
A.政府引导基金本身不直接从事股权投资业务
B.政府引导基金通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入创
业投资领域
C.融资担保是指政府引导基金主要通过融资担保，吸引社会资本共同
发起设立创业投资企业
D.政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的，在投
资方向上具有一定导向性的政策性基金

【答案】：C

10、下列各项中，（）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面
应当特别注意的问题。
A.在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”、“业绩优
良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最
好”、“最强”、“唯一”等表述
B.不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等
易使基金投资人忽视风险的表述
C.不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限
制的表述
D.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传

【答案】：D

11、下列关于做市商说法错误的是（）。
A.报价驱动市场也被称为做市商制度
B.与股票不同，几乎所有的债券和外汇都是通过做市商交易的
C.所有投资者都可以充当做市商的角色
D.做市商的利润来源是买卖差价

【答案】：C

12、关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是（）
A.一般在新老股东之间发生
B.体现了对股权投资方利益的保护
C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权
D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利

【答案】：C

13、(2016年)下列关于经理层人员，说法错误的是（）。
A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要
求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，
为基金份额持有人谋求最大利益
B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公
司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理
权让渡给股东或者其他机构和人员
C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人
员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防
止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可
以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

【答案】：D

14、（2017年真题）基金必然的当事人不包括（）。
A.基金投资者
B.基金托管人
C.基金管