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爱建证券有限责任公司

2007年1月1日至2007年12月31日止

审计报告及财务报表

目录页码

一、审计报告1-2

二、爱建证券有限责任公司财务报表及附注

1、资产负债表3

2、利润表4

3、所有者权益变动表5

4、现金流量表6-7

5、财务报表附注附注1-33

审计报告

信会师报字（2008）第22001号

爱建证券有限责任公司董事会：
我们审计了后附的爱建证券有限责任公司（以下简称贵公司）财
务报表，包括2007年12月31日的资产负债表，2007年度的利润表、
所有者权益变动表和现金流量表以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。
这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部
控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）
选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。

二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意
见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国
注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工
作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的
审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞
弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，
我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，
但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理
层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报

表的总体列报。

审计报告

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意
见提供了基础。

三、审计意见
我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，
在所有重大方面公允反映了贵公司2007年12月31日的财务状况以
及2007年度的经营成果、所有者权益变动情况和现金流量。

立信会计师事务所中国注册会计师：朱颖
有限公司

中国注册会计师：董舒

中国·上海二○○八年四月八日

审计报告

资产负债表

会企01表

编制单位：爱建证券有限责任公司单位：元
年月日年月日年月日年月日
资产附注号2007123120061231负债和股东权益附注号2007123120061231

资产：负债：

货币资金六－(一)3744161353.361505106184.81短期借款0.000.00

其中：客户资金存款六－(一)3249585747.591483783842.51其中：质押借款0.000.00

结算备付金六－(二)174682660.01422133782.14拆入资金0.000.00

其中：客户备付金六－(二)151928027.9037178873.85交易性金融负债0.000.00

拆出资金0.000.00衍生金融负债0.000.00

交易性金融资产六－(三)427956409.678207686.80卖出回购金融资产款0.000.00

衍生金融资产0.000.00代理买卖证券款六－(九)3436011540.081527800870.40

买入返售金融资产0.000.00代理承销证券款0.000.00

应收利息0.000.00应付职工薪酬六－(十)1637789.2110814016.10

存出保证金六－(四)38719129.7010709065.49应交税费六－(十一)52465128.653333358.69

可供出售金融资产0.000.00应付利息0.000.00

持有至到期投资0.000.00预计负债六－(十二)72349935.3528815500.00

长期股权投资0.000.00长期借款0.000.00

投资性房地产六－(五)141286339.80146869857.55应付债券0.000.00

固定资产六－(六)139138087.04140504144.96递延所得税负债0.000.00

无形资产六－(七)15654677.4817101657.01其他负债六－(十三)64684075.9944120653.39

其中：交易席位费六－(七)11059869.5613663975.64负债合计3627148469.281614884398.58

递延所得税资产0.000.00股东权益：

其他资产六－(八)5303727.8495575757.73股本六－(十四)11