某公司基金债券分级专项资产管理计划管理合同.docx

国泰君安专项资产管理计划管理合同2国泰君安专项资产管理计划管理合同专项资产管理计划设立申报材料（三）国泰君安君得金债券分级专项资产管理计划管理合同（专项资产管理计划）专项计划管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司专项计划托管人：中国建设银行股份有限公司目录第1部分前言1-1第2部分合同当事人2-1第3部分专项计划的基本情况3-1第4部分专项计划的参与4-1第5部分管理人以自有资金参与本专项计划时的特别约定5-1第6部分专项计划账户管理6-1第7部分专项计划资产的托管7-1第8部分专项计划费用8-1第9部分投资收益与分配9-1第10部分专项计划的信息披露10-1第11部分委托人的权利与义务11-1第12部分管理人的权利与义务12-1第13部分托管人的权利与义务13-1第14部分专项计划存续期间委托人的退出14-1第15部分专项计划份额转让15-1第16部分专项计划展期16-1第17部分专项计划终止和清算17-1第18部分不可抗力18-1第19部分违约责任与争议处理19-1第20部分风险揭示20-1第21部分合同的签署和附件21-1第22部分合同的补充与修改22-1第23部分其他事项23-1前言第一条依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（下称《管理办法》）及《证券公司集合资产管理业务实施细则》（下称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定管理人发起设立专项资产管理计划委托托管人对专项计划资产进行托管。为规范“国泰君安君得金债券分级专项资产管理计划”（下称专项计划）运作明确专项资产管理合同当事人的权利与义务依照《中华人民共和国合同法》、《管理办法》、《实施细则》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件当事人按照《管理办法》、本合同及本合同附件《国泰君安君得金债券分级专项资产管理计划说明书》（下称《说明书》）及其他有关规定享有权利承担义务。第二条委托人承诺以真实身份参与专项资产管理计划（以下简称专项计划）保证委托资产的来源及用途合法所披露或提供的信息和资料真实并已阅知本合同和专项计划说明书全文了解相关权利、义务和风险自行承担投资风险和损失。第三条管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用本专项计划资产但不保证本专项计划一定盈利也不保证最低收益。第四条托管人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则履行托管职责安全保管客户专项计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为但不保证本专项计划资产投资不受损失不保证最低收益。第五条中国证监会对本专项计划出具了批准文件（名称及文号）但中国证监会对本专项计划做出的任何决定均不表明中国证监会对本专项计划的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明参与本专项计划没有风险。合同当事人第六条委托人委托人的详细情况在各委托人分别与管理人、托管人签署的《国泰君安君得金债券分级专项资产管理合同》或电子合同中列示。管理人管理人名称：上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下简称“国泰君安证券资产管理”）法定代表人：顾颉住所：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室（邮政编码：200002）联系地址：上海市银城中路168号（邮政编码：200120）联系电话：[phone]传真：[phone]联系人：孙磊第八条托管人托管人名称：中国建设银行股份有限公司法定代表人：王洪章住所：北京市西城区金融大街25号（邮编：100032）联系地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（邮编：100032）联系电话：[phone]传真：[phone]联系人：王普祎专项计划的基本情况第九条名称与类型1、名称：国泰君安君得金债券分级专项资产管理计划。2、类型：专项资产管理计划。第十条分级方式和分层规则1、分级方式：本专项计划包括优先级份额和次级份额优先级份额与次级份额之比不超过9:1。2、分层规则本专项计划优先级份额分层发售分为1天、7天、28天、91天和182天五种。优先级份额分层规则如下：①1天的分层：投资者可以每个工作日参与或退出1天的分层。约定收益率每个工作日发布。1天分层的资金不超过专项计划规模的70%。