证券登记及客户服务业务知识培训.ppt

18九月2024目录（一）证券登记的概念
证券登记结算机构接受发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册，确认证券持有人持有证券事实的行为。

业务依据（四）我司提供的登记服务（一）柜台登记业务－－特殊投资者证券账户开立（二）柜台登记业务－－证券查询1、境外机构的身份证明文件
所在国家和地区有权机关核发的证明该境外机构主体资格及合法存续的证明文件；
授权人签署的委托经办人办理相关业务的授权委托书；
境外机构或有权机关出具的能够证明授权人有权签署授权委托书的证明文件；
授权人有效身份证明文件复印件；
经办人有效身份证明文件及复印件；
其他。2、境外自然人的身份证明文件
境外自然人有效身份证明文件原件及复印件；
包括：外国（地区）公民身份证或护照；有外国（地区）永久居留权的中国公民的永久居留证明及中国护照；台湾居民来往大陆通行证；香港永久性居民身份证、澳门永久性居民身份证。
委托他人代办的，还需提交申请人签署的授权委托书，经办人有效身份证明文件原件及复印件。3、须公证、认证
除我国有关部门签发的居民身份证、中国护照、台湾居民来往大陆通行证、办妥签证和入境手续的外国（地区）护照外，其他境外投资者提交的材料都要公证、认证；
外国（地区）：须经我国驻该国使、领馆认证；
香港：须经我国司法部委托的香港公证人公证，并盖有中国法律服务（香港）有限公司转递香港公证文书专用章；
3、须公证、认证
澳门：须经澳门政府公证部门或我国司法部委托的公证人公证，并经中国法律服务（澳门）公司加盖核验章；
台湾：须经台湾地区的公证部门公证，并由海基会按照1993年《海峡两岸公证书使用查证协议》寄送公证书副本。台湾投资者还应提供接收台湾公证书的内地公证协会出具的公证书正本与海基会寄送该会的副本一致的核对证明。4、须翻译
境外投资者提交的文件如为外文，需提供经我国驻该国使领馆认证或境内公证机构公证与外文一致的中文译本。第三部分证券非交易过户业务2、证券非交易过户依据
《上市公司非流通股股份转让业务办理规则》（2004.12.15）
《上市公司非流通股股份转让业务办理实施细则》（2004.12.31）
《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》（2006.8.14）
《证券非交易过户业务实施细则（适用于继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形》（2011.7.1发布，2011.10.1实施）
《中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南》（待发布）1、证券协议转让（含行政划拨）
需提交的材料：
（1）《证券非交易过户申请表》；
（2）深圳证券交易所出具的股份转让确认书；
（3）转让协议原件；
（4）转让双方的身份证明文件原件及复印件；
（5）转让双方的证券账户卡原件及复印件；
（6）如转让行为需国资委、财政部、商务部等行政主管部门批准的，还应当提供相关批文原件及复印件；
（7）本公司要求的其他文件。1、证券协议转让（含行政划拨）
受理范围：
（1）与上市公司收购及股东权益变动相关的股份转让；
（2）转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的；
（3）外国投资者战略投资上市公司所涉及的股份转让；
（4）中国证监会认定的其他情形。

1、证券协议转让（含行政划拨）
材料审核要点：
（1）股份转让确认书：深交所出具，加盖深交所业务章;
（2）转让协议原件：写明转让股份相关信息，加盖双方公章及法定代表人签字;
（3）转让双方有效身份证明文件：需出示原件，复印件加盖公司公章,
转让双方的营业执照应当通过最近年度工商年检，且证券账户的开户资料（姓名/名称、身份证号/注册号）务必与其身份证或者营业执照记载的內容一致；
（4）法定代表人授权委托书：加盖公章及法定代表人签名；法定代表人授权其他人签署过户申请书等文件，须有法定代表人授权委托书；
（5）相关批文：如转让行为需国资委、财政部、商务部等行政主管部门批准的，还应当提供相关批文原件及复印件。2、法人注销
需提交的材料：
（1）《证券非交易过户申请表》；
（2）法人资格状态证明文件；
①法人已解散未注销的，需提供原法人已处于解散状态的证明文件（如有权机关责令公司关闭、撤销的文件）
②法人已注销的，需提供发证机关出具的原法人资格注销的证明文件（如工商局出具的企业注销证明）
（3）清算组成立的证明文件；
（4）经公证的清算报告；
（5）原法人证券账户卡原件及复印件（如有）；
（6）过入方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件；
（7）委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件等。２、法人注销
材料审核要点
（1）《证券非交易过户申请表》：转让方加盖清算组公章。
（2）原法人注销的证明材料：由发证机关出具，其具体内容应包括但不限于：①原法人的名称及企业注册号；②原法人已注销；③原法人的股东组成