2017第4期反洗钱终结性考试答案(96分且错误标出).pdf
春景****23
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反洗钱终结性考试试题22021反洗钱终结性考试.pdf
反洗钱阶段终结性考试.docx
反洗钱阶段、终结性考试三、多选共20题,40分1、反洗钱内部控制制度的特点包括()×A.内容的广泛性B。对象的特定性C。形式的完整性D.执行的强制性2、被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合?()√A。提供必要的工作条件B.配合进行现场会谈C。及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据D。做好检查保密工作3、根据《反洗钱法》第三十二条规定,金融机构有下列行为之一的,由人民银行责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处一万元以上五
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反洗钱阶段、终结性考试三、多选共20题40分1、反洗钱内部控制制度的特点包括()×A.内容的广泛性B.对象的特定性C.形式的完整性D.执行的强制性2、被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合?()√A.提供必要的工作条件B.配合进行现场会谈C.及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据D.做好检查保密工作3、根据《反洗钱法》第三十二条规定金融机构有下列行
2014反洗钱培训终结性考试.doc
、1、金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当立即采取冻结措施。()对√错2、对于代理开立个人银行结算账户的,银行应严格审核代理人的身份证件,联系被代理人进行核实,并留存电话记录等联系资料。对√错3、与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者高级管理层的批准。对√错4、反洗钱检查现场作业结束时,检查组应退还全部借阅材料,并与被查单位举行离场会谈。对√错5、对于已被报告可疑交易的客户,如果其在一定监控期内(最长时间不得超过3个月)再次或多次发生异常交易的(涉及恐怖融资监控
反洗钱终结性考试试题2.pdf
终结性考试试题判断题1、金融机构客户信息公开程度越高,客户尽职调查成本越低,风险越可控。√2、反洗钱调查只能采取现场调查。×3、在已实现按客户管理的前提下,对于在同一金融机构同一用户名下上午不同账户间交易,金融机构可免于报告大额交易。√4、对于进行中的交易或者客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或者有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,应当按照规定提交可疑交易报告。√5、人民币贷款业务的客户身份持续识别工作环节包括了贷前调查、贷后定期识别及贷后检查等。√6—1、按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十