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基金考试试题

基金考试试题11.为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入()安排。A.货银对付原则B.分级结算原则C.共同对手方制度D.净额清算原则2.任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的()。A.10%B.20%C.30%D.35%3.()是指结算系统实时检査参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。A.实时处理B.批量处理C.当面处理D.集中处理4.共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由()充当。A.结算机构B.证券公司C.保险公司D.商业银行5.实行分级结算原则主要是出于防范()的考虑。A.操作风险B.信用风险C.经营风险D.结算风险1.C解析为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方制度安排。2.B解析任何一家市场参与者(基金管理公司运用基金财产进行远期交易的，为单只基金)的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%。3.A解析实时处理是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。4.A解析共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。5.D解析实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。基金考试试题21、下列关于金融机构的说法，错误的是()A、金融机构是金融市场上最重要的中介机构B、金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道C、金融机构在金融市场上充当资金的主要供给者、需求者和中间人等多重角色D、金融机构是货币政策的传递者和承受者。金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用答案：C2、投资于房地产的基金是()A、私募股权基金B、风险投资基金C、对冲基金D、另类投资基金答案：D3、下列()不是基金当事人A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金销售公司答案：D4、()从事基金业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。A、基金份额登记机构B、基金估值核算机构C、基金销售支付机构D、基金销售机构答案：C5、下列关于封闭式基金，错误的是()A、基金份额在基金合同期限内固定不变B、基金份额可以在依法设立的证券交易所交易C、基金份额持有人不得申请赎回D、没有固定的存续期答案：D6、证券投资基金的专业化服务可以为社会保障基金、企业年金、养老金等各类社会保障型资金提供长期投资，实现保值增值，这体现了基金的()作用A、优化金融结构，促进经济增长B、有利于证券市场的稳定和健康发展C、完善金融体系和社会保障体系D、为中小投资者拓宽投资渠道答案：C7、根据股票性质的不同，通常可以将股票分为()A、价值型股票与成长型股票B、小盘股票、中盘股票与大盘股票C、蓝筹股和垃圾股D、基础行业股票、资源类股票、房地产股票等答案：A8、以下正确的是()A、基金资产60%以上投资于股票的为股票基金B、基金资产60%以上投资于债券的为债券基金C、仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D、基金资产只投资于其他基金份额的，为基金中的基金答案：C9、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括()A、剩余期限在397天以内(含397天)的债券B、期限在1年以内(含1年)的债券回购C、期限在1年以内(含1年)的中央银行票据D、期限在1年以内(含1年)的可转换债券答案：D10、关于保本基金，以下错误的是()A、最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金B、保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券C、保本基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报D、保本基金从本质上讲是一种债券基金答案：D11、基金业协会的最高权力机构为()A、理事会B、会员大会C、股东会D、理事大会答案：B12、内部控制大纲应当明确的内容不包括()A.内控目标B.内控原则C.控制环境D.业绩评估答案：D13、基金管理人的禁止行为包括()Ⅰ。对证券投资业绩进行预测Ⅱ。虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ。诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构Ⅳ。承诺收益或者承担损失A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D14、风险最低的投资方式是()A、基金B、股票C、债券D、存款答案：D15、货币市场基金每日分配收益，份额净值保持()元不变。A.1B.0.1C.10D.100答案：A16、下列属于基金托管人职责的是()。A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产答案：D17、基金管理人的内部控制机制层次不包括()A、公司管理层对人员和业务的监督控制B、